Закон о борьбе с коррупцией за рубежом и Закон Великобритании о взяточничестве являются двумя наиболее важными законами о борьбе со взяточничеством, направленными на предотвращение коррупции во всем мире.
Организациям любого размера, ведущим бизнес за рубежом или имеющим иностранных партнеров, следует соответствовать требованиям FCPA, а также требовать данного соответствия от их агентов и партнеров, когда это необходимо.
Краткая история Закона FCPA и Великобритании о взяточничестве.
В начале 1970-х годов, когда общественное доверие уже пошатнулось из-за Уотергейтских скандалов, расследования, проведенные Комиссией по ценным бумагам и биржам, показали, что многие корпорации США держали специальные фонды кассовых выплат для подкупа иностранных чиновников. Согласно отчету Конгресса, более 400 корпораций признались в незаконных или сомнительных платежах иностранным чиновникам на общую сумму более 300 миллионов долларов (или 1,2 миллиарда долларов в долларах 2015 года).
В ответ на эти шокирующие разоблачения Конгресс принял в 1977 году Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA), запрещающий американским предприятиям или отдельным лицам подкупать иностранных чиновников для ведения, ведения или ведения бизнеса. В своем отчете о FCPA Конгресс объяснил:
Выплата взяток с целью повлиять на действия или решения иностранных должностных лиц, иностранных политических партий или кандидатов на иностранные политические должности неэтична. Это противоречит моральным ожиданиям и ценностям американского общества. Но это не только неэтично, но и плохо для бизнеса. Это подрывает общественное доверие к целостности системы свободного рынка.
Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции (DOJ) совместно обеспечивают соблюдение FCPA. Вместе они привели к увеличению числа принудительных действий FCPA, обвиняющих нарушителей как в гражданских, так и в уголовных преступлениях. По словам адвоката Ф. Джозефа Варина, 2016 год «стал, возможно, самым значительным годом исполнения закона за 39-летнюю историю». Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Министерство юстиции возбудили 53 судебных иска против компаний и наложили на компании штрафы на сумму более 2 миллиардов долларов.
Взаимосвязь между корпоративной культурой и корпоративной репутацией.
Усилия по защите репутации терпят неудачу, когда программы Комплаенс не решают этические проблемы на культурном уровне.
После принятия закона FCPA в 1977 году глобальный рынок стал регулироваться растущим числом законов и постановлений, направленных на предотвращение коррупции. В дополнение к FCPA организации, ведущие бизнес за рубежом, могут оказаться под контролем законов других стран.
Особо следует отметить Закон Великобритании о взяточничестве 2010 года, который применяется к британским компаниям и физическим лицам. Закон Великобритании о взяточничестве предусматривает более суровые наказания и более широкий по своему охвату, чем Закон FCPA.
Наказание за нарушение законодательства о борьбе со взяточничеством.
Наказания за нарушение закона FCPA или Закона Великобритании о взяточничестве значительны. К ответственности могут быть привлечены как физические лица, так и корпорации.
Согласно FCPA, лица, нарушающие положения FCPA о борьбе со взяточничеством, могут быть подвергнуты уголовной и гражданской ответственности, до пяти лет лишения свободы и лишению права на ведение бизнеса с федеральным правительством или бизнеса с ценными бумагами.
Компании могут столкнуться со штрафами до 2000000 долларов и лишением права ведения бизнеса с правительством, осуществления деятельности, связанной с ценными бумагами или лишением экспортных лицензий. Существуют дополнительные серьезные штрафы за нарушение положений бухгалтерского учета.
Согласно Закону Великобритании о взяточничестве, частным лицам или компаниям может грозить до 10 лет тюремного заключения или неограниченные штрафы.
Важность обучения сотрудников законам о борьбе со взяточничеством.
Учитывая сложность и возможные последствия нарушения законов о борьбе со взяточничеством, крайне важно, чтобы ваша организация имела программы Комплаенс для предотвращения коррупции, когда она ведет дела за границей.
И Министерство юстиции, и SEC принимают во внимание программу Комплаенс организации при принятии решения о том, начинать ли расследование или выдвигать обвинения в соответствии с FCPA.
Согласно справочнику FCPA Resource Guide, «при соответствующих обстоятельствах Министерство юстиции и SEC могут отказаться от предъявления обвинений компании на основании действующей программы соблюдения нормативных требований…даже если эта программа не смогла предотвратить конкретное нарушение закона FCPA, которое послужило поводом для расследования ».
Точно так же компании могут защитить себя от обвинений, связанных с Законом Великобритании о взяточничестве, если они смогут доказать, что у них были соответствующие процедуры для предотвращения взяточничества.
Кроме того, Отдел по борьбе с мошенничеством Министерства юстиции выпустил документ «Оценка корпоративных программ соблюдения требований» (ECCP), в котором перечислены «важные темы и типовые вопросы», чтобы помочь компаниям оценить свои программы Комплаенс.
Обучайте своих сотрудников!
Обучение – это отличительная черта эффективной программы соблюдения нормативных требований. Оно помогает укреплять ценности организации, внедрять антикоррупционную политику, информировать сотрудников организации о соответствующих законах и передовых методах и гарантировать, что работники понимают, как действовать в соответствии с этими ценностями, политиками и практиками.
Эта статья подготовлена с использованием материалов Дуглас Келли и результатов исследований Пакса Хемейера.